一、国外证券公司融资模式（论文文献综述）
刘鹏飞[1]（2020）在《T公司股票质押式回购ABS融资模式的案例研究》文中认为资产支持证券（Asset-backed Securities,ABS）又称资产证券化或资产证券化产品,起源于20世纪70年代的美国,目前公认的第一笔资产支持证券是1968年美国国民抵押协会发行的“过手证券”其后作为商业银行盘活流动性,提高资产配置效率的手段被广泛使用。尤其是进入20世纪80年代以后美国资产证券化手段不再局限于银行,逐渐被企业以及政府运用于更广泛的融资。资产支持证券逐渐成为除股票、债券之外发展最为迅速、最具有活力的金融产品。1997年5月23日重庆市政府与亚洲担保及豪升ABS（中国）控股有限公司,签订了中国第一个以城市建设为基础的ABS计划合作协议,拉开了我国资产支持证券发展的序幕,2019年3月3月至2020年3月3日我国资产支持证券存量产品1511个,发行总额24.24万亿元人民币,余额20.53万亿元;存量产品较上一统计周期的1036个增长了45.85%,发行总额较上一统计周期的20.87万亿增长了16.15%,余额较上一统计周期的10.41万亿增长了97.21%。本文综合运用了案例研究法、定性研究法、定量研究法,首先通过股票质押式回购ABS融资模式的理论分析,研究T公司股票质押式回购ABS融资模式的理论基础。其次通过ABS产品设计中主要构成因素,来全面的研究T公司股票质押式回购ABS融资模式的现状。再从选择融资模式的原因、股票质押式回购ABS的特征、T公司股票质押式回购ABS融资模式运行效果方面分析案例,进而提出T公司股票质押式回购ABS融资模式中存在的问题。最后借鉴国内外发行ABS成功且运作良好的经验从风险控制体系、信用评估方法两个方面提出优化T公司股票质押式回购ABS融资模式的建议,并探讨对同行业公司发行股票质押式回购ABS的借鉴意义。论文研究的结论有:（1）在企业融资渠道的诸多中,发行资产证券化产品具有成本较低、收益相对较高的优势,同时资产证券化产品也可以帮助企业转移风险,增加现金流。在金融产品的发行方面,资产证券化也具有基础资产可供选择的多样性特点。（2）T公司在利用股票质押式回购资产证券化在具有诸多优势的同时,也发生了如风险控制体系不完善;信用评价机构单一;基础资产风险度较高;现金流回收能力较弱的缺陷。（3）对于同行业发行股票质押式回购方面主要在交易结构、风险管理两大方面具有非常重要的启示。基于以上论文研究结论,提出以下几点建议:（1）公司内部建立严格的风险控制体系,公司内部的风险管理体系往往比外部的评审体系的作用要大,内部的风险管理要遵循:“岗位分离,风控独立”,同时健全追责制度。（2）完善信用评价体系,信用评估报告应对外公开,同时在信用评估中可加入参考法律及会计尽职调查报告意见。（3）选择优质的基础资产,资产证券化产品基础资产的预期收益及可计量性非常重要,在选择基础资产是应充分评估该资产的预计可回收现金流。（4）增强现金流回收能力,现金流是资产证券化产品还本付息的重要保障,一旦现金流出现问题就会导致产品的逾期或违约。
李一帆[2]（2019）在《A证券公司流动性风险管理研究》文中研究指明近年来,整个证券公司行业的发展进入“寒冬”时期。一方面,整个宏观经济形势的变化对证券公司行业的发展带来诸多不利因素;另一方面,证券公司飞速发展的过程中,不断创新业务及产品类型,但是,面临的流动性风险逐渐增加。对于证券公司而言,要高度重视流动性风险管理研究,充分结合内外部环境以及自身的情况,完善风险控制体系。基于此,对证券公司的流动性风险管理进行研究,有利于证券公司行业强化风险意识,守好风险底线,进而才能安全度过“严冬期”。A证券公司是经过中国证监会批准成立的证券股份有限公司,最近几年,A证券公司发展速度相对较快,业务规模增加比较明显,与此同时流动性风险的压力也在加大。对A证券公司来说,提高流动性风险控制和管理水平,对稳定公司的日常经营活动,提高公司的市场竞争能力极为有必要。本文在梳理证券行业风险控制理论的基础之上,以A证券公司为例,分析其当前控制流动性风险的措施以及存在的问题,并且提出相应的优化建议,以期能够对整个证券公司行业的流动性风险管理有所借鉴。本文研究内容如下:首先,分析了论文研究的背景、目的及意义,并概括国内外研究现状,阐明研究思路及论文创新点;其次,梳理了证券公司流动性风险的相关概念、理论基础、流动性风险的特征和成因等,在此基础上介绍了A证券公司运营情况及风险管理措施;再次,基于德尔菲法构建了一套流动性风险评估体系,基于此提出了 A证券公司流动性风险管理存在的问题,并针对前述问题提出A证券公司流动性风险管理优化的总体框架及具体策略;最后,对本文研究成果予以概述。本文综合运用了文献分析法、案例研究法、定量研究与质性研究相结合的方法以及重点研究与系统研究相结合的方法等,对A证券公司的流动性风险问题进行了综合分析,提出了优化策略。本文的主要创新之处在于将流动性风险管理的举措分析纳入定量分析的框架之内。现有的有关证券公司行业的流动性风险管理研究多数是基于质性分析的基础,缺少足够的定量分析。本文结合行业特点,构建了一套量化分析指标体系,进而为企业进行全面、细化的流动性分析提供基础。本文的研究对于A证券公司乃至整个证券行业的流动性风险管理可起到一定的启示和借鉴作用。
马春丽[3]（2013）在《我国证券公司创新发展问题的思考与研究》文中进行了进一步梳理经过20多年的发展,我国资本市场经历了从小到大,在规范中发展,在发展中规范,取得了举世瞩目的成就。伴随着资本市场的不断扩大,我国的证券业迅速发展,证券公司的数量和规模不断扩大,质量和效益不断改进。然而,作为资本市场重要参与者,国内证券公司的自主创新能力不足,在市场竞争中缺乏足够的产品创新和手段,也影响了整个资本市场的效率,制约了其服务实体经济的能力。证券公司作为证券市场各要素之间的重要纽带,在激烈的市场竞争中只有不断创新才能得到生存和发展,因此,无论从行业还是个体而言,证券公司进行创新就显得十分迫切。本文就我国证券公司创新发展的问题进行了探讨。首先,回顾了国内证券公司的发展历程,分析了当前证券公司行业现状、主要业务、经营情况及盈利模式。其次,阐述了我国证券公司创新发展的必要性性与紧迫性,当前证券公司集中体现在同质化较高,传统业务盈利水平大幅下滑,核心竞争力尚未完全形成的问题。在借鉴国外证券公司创新发展的前提下,分析了国内证券公司围绕交易、托管、支付、融资、投资五大基础功能开展的新业务、新产品、新服务创新。从制度、监管、业务、产品、支持体系等方面系统分析了国内证券公司创新发展方向及新的盈利模式。最后,论述了证券公司在创新发展中的风险管理的重要性,对国内证券公司未来创新发展中的风险控制进行了分析和讨论。
常春龙[4]（2009）在《我国证券公司融资模式研究 ——以华龙证券为例》文中研究说明证券公司又称“券商”,是资本市场上最重要的金融机构。是证券市场重要的组织者和参与者,其功能的充分、有效发挥要求有充足、稳定的资金来源。我国的证券公司经过十多年的发展,已经初具规模。但是随着我国证券市场的发展,许多影响我国证券公司发展的因素日益凸现,其中有关证券公司融资的问题尤为突出,已经成为了制约我国证券公司乃至整个证券市场发展的瓶颈。多年来,我国在整顿金融市场秩序、强调银证分业经营的同时,始终没有赋予我国证券公司合法、有效的融资渠道。这样一方面,使得我国证券公司的资产质量普遍不高,资产规模普遍偏小,造成其稳定资本市场的功能以及市场中介的职能得不到有效发挥;另一方面,融资渠道的缺乏,迫使证券公司采取挪用客户保证金、私下借债等违法的融资行为,造成了金融市场的混乱。因此解决证券公司所面临的融资渠道匮乏的问题,不仅关系到我国证券公司的发展,而且对于促进我国金融市场的稳定和发展也有重要的现实意义。本文首先概述了证券公司融资的一般理论,重点分析了证券公司对资金的需求,并阐述了证券公司融资的一般方式;接着,对我国证券公司的融资现状进行了分析,指出了目前我国证券公司融资所面临的主要问题,并对其原因进行了分析。进一步,对甘肃华龙证券公司实际所面临的融资现状做了具体分析。文章接着分析了几个有代表性的发达国家和地区证券公司的融资方式。文章认为,我国应该根据自身资本市场的发展现状,积极借鉴国外发达国家的经验,构建适合我国实际情况的证券公司融资模式,并对华龙证券公司的面临的融资约束进行了分析,并对如何拓宽其融资渠道给出了建议。
尹荣华[5]（2008）在《证券公司融资及海通证券的典型案例研究》文中认为证券公司的资金运作状况是影响整个证券市场运作的基石和前提,一个健康良好的证券公司融资体系能够保证证券公司充分发挥中介机构的作用。因此,拓宽证券公司的融资渠道,从而改善整个证券公司的资金管理状况,有助于证券市场的健康发展。本文在分析证券公司融资内涵、特征、模型与方法等理论的基础上,对我国证券公司融资发展的现状及存在问题进行了系统分析并以此提出了改进我国证券公司融资的对策体系;以此为基础,通过对海通证券公司融资的案例分析,对我国证券公司融资发展进行了典型案例研究。通过本文的研究,得出如下结论:要为证券公司创造一个包括多种短期融资渠道和中长期融资渠道在内的多样化的融资环境,让各个稳健经营的证券公司能够顺畅地找到适合自身需要的融资方式,使其与业务发展相适应;要不断提高证券公司自我积累能力,发展内源融资;逐步修改并完善证券公司融资的法律法规建设,营造合理融资环境;海通证券公司经过多年来的资金投入、经营积累和市场开拓,公司的各项业务取得了较高的市场地位和良好的盈利能力,其融资渠道与融资结构合理,具备一定的融资能力,但在未来的融资发展过程中,还要对风险要素加以有效防范与控制。本文的研究,无论是在理论上延伸我国证券公司融资的研究,还是在实践层面上指导海通证券公司构建科学系统的融资体系,都具有重要的意义。
孙国雄,傅建设[6]（2007）在《“金融脱媒”时代中国证券行业的投资价值》文中认为一、"金融脱媒"提升了证券行业的投资价值（一）"金融脱媒"提升了证券行业在金融体系中的地位"金融脱媒"（Disintermediation）是20世纪60年代首先在美国出现的一种金融现象。主要是指在定期存款利率上限管制条件下,当货币市场利率水平高于存款机构可支付的存款利率水平时,存款机构的存款资金大量流向货币市场工具的现象。这个现象直接源于美国Q条例对存款利率的管制,Q条例对存款利率的管制使大量银行存款从商业银行流向货币市场工具等新的金融工具。
周春梅[7]（2007）在《证券公司融资问题研究》文中研究表明证券公司作为资本市场的重要参与主体,证券公司融资制度在证券公司各项制度中占据重要地位。证券公司融资问题是金融学和法学共同关注的热点问题,可以从不同的角度来进行研究。证券公司融资制度的不完善限制了其业务发展和创新能力,使证券公司陷入经营困境。为证券公司拓宽融资渠道,不仅关系到证券公司自身的生存与发展,更关系到我国证券市场的健康平稳发展。本文综合运用了比较分析方法、历史分析方法、理论联系实际的方法对这个问题展开分析。本文共分三章。第一章是证券公司融资制度的几个基本问题。本文首先提出证券公司发展面临的问题,引出证券公司融资问题,对证券公司融资的含义、立法概况及其特点进行详细分析。证券公司融资必然要涉及到金融业的监管模式,第二节是证券公司融资与“银证分离”制度的演进,分析在“银证分离”制度下证券公司融资的合法性。由于证券公司融资与证券公司融资融券业务的相似性,因此本文认为很有必要对证券公司融资与证券公司融资融券业务进行比较,通过比较进一步加深对证券公司融资问题的理解。第二章是对证券公司的融资现状分析。本章共分为三个小节。第一节指出了证券公司的资金状况及其有强烈的融资需求,由于证券公司业务的不断发展,新业务的出现对证券公司的融资期限、融资规模和融资结构提出了新的要求。第二节和第三节详细论述我国证券公司的融资现状,同业拆借、国债回购、股票质押贷款、增资扩股、发行债券等是我国证券公司现有的融资渠道,通过分析各种融资渠道的情况及其相关的法律规定得出我国证券公司融资存在一些问题。第三节对我国证券公司融资困难的原因进行分析,为后面完善证券公司融资制度奠定基础。第三章是完善我国证券公司融资制度的思考。第一节对各地证券公司融资模式进行比较分析,具体论述了美国投资银行融资模式、以日本、我国台湾地区为代表的证券金融公司模式与德国、瑞士证券公司融资模式三种模式。第二节和第三节论述完善我国证券公司融资制度的必要性和提出完善我国证券公司融资制度的一些建议,文章针对我国证券公司融资渠道的缺陷,根据我国实际情况提出对证券公司融资模式的完善措施。
何君光[8]（2006）在《我国证券公司风险控制研究》文中提出进入20世纪80年代以来,国际资本市场动荡不安,众多国外投资银行破产或出现巨额亏损,国内证券公司在持续低迷的市场行情中,大量破产关闭,出现了行业性系统风险。在加入WTO后,国内证券公司不仅面对国内同行的竞争,还要面对国外投资银行的挑战,国内证券公司强化风险控制、提高核心竞争力刻不容缓。国外投资银行通过建立各种风险控制模型,采用定量分析的方法进行风险控制,国内证券公司真正出于自身健康发展需要而进行风险控制的还不多,风险控制体系还不完善。本文认为,证券公司风险都是随着各项主营业务的开展而产生,证券公司风险控制也主要围绕证券公司的各项主营业务进行研究。具体表述如下:本文首先对证券公司的中介地位及作用进行研究,然后对回顾我国证券公司的发展历史,分析我国证券公司在发展过程中存在的问题及其对后来的影响。同时分析我国证券公司存在的主要问题,包括证券公司法人治理结构不完善、证券公司盈利模式单一、证券公司规模较小抵抗风险能力较弱、违规操作严重等等。本文通过国外证券公司风险控制体系的比较,对我国证券公司的风险控制提出了以各项主营业务为中心的全面风险控制体系。证券公司风险控制体系包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资业务和证券创新业务四个子系统,然后分解为12个具体指标。本文通过运用层次分析法在专家调查的基础上对证券公司风险控制各项指标进行定量化,使我国证券公司风险控制体系转化为定量化数值比较。对证券公司经纪业务风险控制,本文通过建立证券公司并购模型分析证券营业部并购的优势,同时以证券经纪业务市场集中度与证券经纪业务价值量进行实证分析表明,提高证券经纪业务集中度有利于提升证券经纪业务价值量。在浮动佣金制和网上交易的双重压力下,证券营业部必须压缩成本、提高非现场交易比例。证券公司承销业务的主要风险在于余额包销,承销业务风险控制的核心在于如何确定证券发行价格。本文通过对不同定价方式下IPO抑价率的实证研究表明,在询价制定价方式下,IPO抑价率更稳定,证券公司承销风险更低。同时建议IPO定价方式应当向累计订单制转变,对再融资发行定价也要实行询价制和累计订单制,降低证券承销业务风险。证券投资业务的主要风险就是证券市场价格波动的市场风险,本文通过对影响证券投资收益的因素分析表明,我国证券市场存在小公司效应、市盈率效应、绩优股效应,在证券市场下跌时投资大市值公司,从而降低证券投资风险。面对证券公司风险,本文提出应当建立证券公司风险预警体系,提前做好预
王叙华[9]（2006）在《中国证券公司生存危机研究》文中认为2001年6月，中国股市触摸到2245点后开始步入调整期。大盘持续下跌，至2004年底流通市值的缩水高达10000余亿元，至少有100余家上市公司股价跌破发行价，400余支股票市值低于净资产值，投资者平均亏损幅度高达60％。股市长期低迷的负面影响是多方面的：一是导致机构投资者巨额亏损和企业融资困难；二是导致银行坏帐增多，风险加大；三是导致证券公司生存状况持续恶化。股市的长期低迷，使中国证券公司固有的问题暴露无疑。2004年底，中国证券公司资产净额仅960余亿元，而不良资产却高达487亿元，资产不良率超过51％。可以说，我国的证券公司正面临着前所未有的生存危机：自2004年初南方证券被托管以来，被关闭或托管的证券公司已达20余家；另据中国证监会估计，整个证券行业涉及挪用保证金超过600亿元以上，委托理财规模达2000亿元以上。乐观估计，如果依靠政府援助和财政出资解决证券公司的危机至少需要花费1000亿元。针对以上情况，有关部门已意识到事态之严重，于2004年下半年先后出台了《证券公司短期融资券管理办法》、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》、《证券公司高级管理人员管理办法》等法规对证券公司进行整顿。目前，部分问题券商已浮出水面，但券商危机能否从根本上化解还是未知数。证券公司是证券市场中最重要的媒体，是一国金融系统的重要组成部分，它的健康发展与否，在很大程度上影响一国金融系统的效率和作用，因此解决我国证券公司的生存危机具有极其重要的意义。对此，本文进行了深入研究。本文首先详细分析了中国证券公司生存危机的表现及危害，并对其形成机理进行了深度剖析。是什么原因导致尚在发展初期的中国证券公司面临这种全行业性危机呢?为全面透彻分析券商生存危机产生原因，笔者将证券公司生存空间划分为四个区域，并细致分析了每个区域的外部环境因素、证券公司自身因素和外部环境约束条件下的证券公司行为模式。在此基础上，得出应对证券公司危机的解决对策。结构安排上，本文侧重点放在对中国证券公司生存危机的理论与实证分析以及危机解决方案的提出上。论文共分三篇。第一篇包括一章，指明我国证券公司正在面临严峻生存危机这一事实。概述了我国证券公司的面临生存危机的历史由来，界定何谓证券公司面临生存危机、分析其表现及危害。第二篇包括第三章到第六章共四章内容，从理论与实证两个方面对我国证券公司面临生存危机的状况和深层原因加以分析。首先，本文采用分析矩阵，按外部约束条件和企业内部制度成熟与否两个维度将券商生存空间划分为四个区域——中国证券公司的理想生存状态、中国证券公司的外部环境缺陷、中国证券公司的自身缺陷、证券公司面临综合性危机。然后分别对中国证券公司的外部环境缺陷、中国证券公司的自身缺陷、证券公司面临综合性危机三种情况加以详细分析。分析表明，从外部原因看，证券市场存在严重的制度缺陷问题，其中上市公司股权分置问题对证券公司的生存危机所造成的影响极为重大。从中国证券公司面临生存危机的自身原因看，特别值得注意的是公司治理结构和证券公司的所有制问题两个方面。在对三种情况进行分析的过程中，本文还对证券公司的多种违规行为做出了实证分析，并指明了证券公司面临危机状态下采取种种违规行为的理论根源。第三篇是我国证券公司面临生存危机的化解对策，共四章。首先简要介绍了发达国家的证券公司危机概况以及他们的处理经验，并分析了国外经验对中国的启示；以第二篇的分析为基础，针对性地提出了综合治理对策，这些对策主要包括：特殊时期的政府保护性干预措施、中国上市公司股权分置问题的处理、健全和完善中国证券公司的治理结构、鼓励中国证券公司的所有制多元化、大力发展民营和外资证券公司、进一步完善证券市场中的政府监管、强化中国证券公司的风险控制等等。中国目前暴露出来的证券公司违规行为问题导致了部分证券公司的关停并转，整个证券公司行业的信用处于危机之中，进而威胁到证券市场的生存，更严峻的是，整个金融体制也将因此面临着相当大的困境，直接影响了中国经济改革的进程，直接影响社会的安定与和谐。我们相信，随着我国证券市场改革的深入、证券公司治理结构和证券市场监管的逐步完善，我国证券公司必能渡过本次危机。
陈爱军[10]（2006）在《中国证券公司盈利性问题研究》文中研究表明2001年后,全球遭遇证券业寒流,我国和欧美国家其他证券公司都受到了挫折,业绩下滑并一度大幅裁员,但不同的是欧美证券公司只是盈利数量下降,少数出现亏损,全行业仍保持着盈利,然而我国证券公司只能面对行业性亏损。鲜明的反差不能不让我们陷入深深的沉思。显然,从盈利模式上进行探索,为我国证券公司在困境中寻找突破口,对即将面临更为激烈残酷的竞争环境的证券公司来说,无疑具有十分重要的意义。显然,造成的局面是有很多原因的。但这些原因共同的背景就是2001年以来我国股市单边下行的运行态势。在这种背景下,投资者信心的减弱使证券公司的客户骤减;由于我国缺少做空机制,没有金融衍生工具供证券公司规避风险,因此在股市不景气时,证券公司只能无奈地接受亏损的现实……但是,这些仅仅是外因,而决定这种情况的内因却是我国证券公司的盈利模式存在着严重的弊端:业务结构单一,缺乏风险规避的意识和手段。这种“偏食”的模式势必造成了我国证券公司在盈利能力上“靠天吃饭”的结果:“天”帮忙时“暴饮暴食”,“天”不作美时只能闹“粮荒”。因此,与其说2002年以来我国证券公司的行业性亏损是行情低迷的结果,倒不如把近年来证券公司的亏损和2001年前证券公司的暴利看成风险作用的两种结果,也是我国证券公司现有盈利模式下的必然结果。本文共分五章。第一章导论部分主要说明了提出这个问题的相关背景,并对本文所涉及的一些概念做出诠释,最后简要的阐述了其它学者在证券公司盈利模式问题上的进展情况。第二章对当前我国证券市场的情况进行了分析,既回顾了发展情况,也指出了其存在的问题和急需解决的问题。第三章着重分析了当前我国证券公司的盈利模式。在基本财务分析的基础上,通过对我国证券公司盈利结构的剖析,我国的证券公司在盈利模式普遍存在“偏食”的现象,这也导致了其“靠天吃饭”的盈利结果。通过与国外证券公司的比较,我们感受到了“均衡膳食”和“偏食”之间的强烈反差。第四章是在第三章的基础上,阐述了形成我国证券公司“靠天吃饭”这种经营模式的原因。从证券公司自身的因素讲,对各种业务的理解决定了其业务结构,而业务结构最终势必决定了证券公司的盈利结构和盈利模式。此外,制度性因素也对证券公司的盈利模式产生了重要的影响。第五章作为本文的结论部分,对改变证券公司的盈利模式提出了相应的建议。就短期而言,证券公司是没有能力也不可能对其盈利模式进行根本性的调整的,只能根据不同业务的不同发展趋势改变侧重,并以此对其盈利模式进行微调。
二、国外证券公司融资模式（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、国外证券公司融资模式（论文提纲范文）
（1）T公司股票质押式回购ABS融资模式的案例研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究的意义和价值 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究的价值 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国内研究现状 |
| 1.2.2 国外研究现状 |
| 1.3 研究的思路和目标 |
| 1.3.1 研究的思路 |
| 1.3.2 研究的目标 |
| 1.4 研究的内容 |
| 1.5 研究方法与设计 |
| 1.5.1 研究方法 |
| 1.5.2 研究设计 |
| 1.6 本文创新点 |
| 第2章 股票质押式回购ABS融资模式的理论基础 |
| 2.1 相关概念界定 |
| 2.1.1 资产支持证券的类型 |
| 2.1.2 股票质押式回购运行机制的相关概念界定 |
| 2.1.3 股票质押式回购ABS融资的含义 |
| 2.2 基本理论 |
| 2.2.1 MM理论 |
| 2.2.2 优序融资理论 |
| 2.2.3 资产重组理论 |
| 2.2.4 风险隔离 |
| 第3章 T公司股票质押式回购ABS融资模式的案例介绍 |
| 3.1 原始权益人基本情况 |
| 3.2 T公司融资情况 |
| 3.3 T公司股票质押式回购资产管理情况 |
| 3.4 T公司股票质押式回购ABS融资模式运行情况 |
| 3.4.1 T公司股票质押式回购ABS融资规模及期限 |
| 3.4.2 T公司股票质押式回购ABS付息情况 |
| 3.4.3 T公司股票质押式回购ABS还本情况 |
| 3.4.4 T公司股票质押式回购ABS现状 |
| 第4章 T公司股票质押式回购ABS融资模式的案例分析 |
| 4.1 T证券公司使用股票质押式回购ABS融资模式的原因 |
| 4.1.1 公司经营与发展需要 |
| 4.1.2 改善财务状况 |
| 4.1.3 控制风险 |
| 4.1.4 拓展新的融资渠道 |
| 4.2 T证券公司股票质押式回购ABS融资模式的结构设计分析 |
| 4.2.1 交易结构设计流程 |
| 4.2.2 信用评级与内控措施 |
| 4.3 T公司股票质押式回购ABS融资模式的特征分析 |
| 4.3.1 流动性特征 |
| 4.3.2 超额利差保护特征 |
| 4.3.3 偿付保护特征 |
| 4.4 T公司股票质押式回购ABS融资模式的效果分析 |
| 4.4.1 融资成本分析 |
| 4.4.2 融资风险分析 |
| 4.4.3 收益分析 |
| 4.5 T公司股票质押式回购ABS融资模式存在的问题分析 |
| 4.5.1 风险控制体系不完善 |
| 4.5.2 信用评价机构单一 |
| 4.5.3 基础资产风险度较高 |
| 4.5.4 现金流回收能力较弱 |
| 第5章 T公司股票质押式回购ABS融资模式的启示 |
| 5.1 优化股票质押式回购ABS融资模式的建议 |
| 5.1.1 完善公司内部准入和监督机制 |
| 5.1.2 完善信用评价体系 |
| 5.1.3 选择优质的基础资产 |
| 5.1.4 增强现金流回收能力 |
| 5.2 对同行业股票质押式回购ABS融资模式的启示 |
| 5.2.1 选择融资模式的启示 |
| 5.2.2 交易结构设计的启示 |
| 5.2.3 风险管理的启示 |
| 第6章 研究结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究展望 |
| 6.2.1 本文不足 |
| 6.2.2 未来研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（2）A证券公司流动性风险管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景与意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 选题意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.3 研究内容、方法与创新点 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 论文创新点 |
| 第2章 证券公司流动性风险相关理论 |
| 2.1 证券公司流动性风险的相关概念及特征 |
| 2.1.1 流动性的定义 |
| 2.1.2 证券公司流动性风险的定义 |
| 2.1.3 证券公司流动性风险的特征 |
| 2.2 证券公司流动性风险的理论基础 |
| 2.2.1 资产管理理论 |
| 2.2.2 负债管理理论 |
| 2.2.3 资产负债综合管理理论 |
| 2.3 证券公司流动性风险因素分析 |
| 2.3.1 引发流动性风险的外部因素 |
| 2.3.2 引发流动性风险的内部因素 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 A证券公司运营状况及流动性风险管理措施分析 |
| 3.1 A证券公司概况 |
| 3.1.1 A证券公司发展历程 |
| 3.1.2 A证券公司的人员与组织结构 |
| 3.2 A证券公司的业务运营情况分析 |
| 3.2.1 主要业务板块的经营情况 |
| 3.2.2 主要财务指标情况 |
| 3.2.3 A证券公司行业竞争地位 |
| 3.3 A证券公司现有流动性风险管理措施 |
| 3.3.1 流动性风险管理的归口部门 |
| 3.3.2 流动性风险管理策略 |
| 3.3.3 流动性风险应急处理措施 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 A证券公司流动性风险评估指标体系构建与风险识别 |
| 4.1 A证券公司基于德尔菲法的流动性风险评估指标体系构建 |
| 4.1.1 证券公司流动性风险评估指标分析 |
| 4.1.2 A证券公司基于德尔菲法的流动性风险评估指标选择 |
| 4.1.3 A证券公司流动性风险评估指标体系构建 |
| 4.2 A证券公司流动性风险评估与问题分析 |
| 4.2.1 A证券公司基于流动性评估指标体系的流动性风险评估 |
| 4.2.2 A证券公司流动性风险管理问题分析 |
| 4.3 本章小结 |
| 第5章 A证券公司流动性风险管理优化策略 |
| 5.1 A公司流动性风险管理优化的总体框架 |
| 5.1.1 符合证券公司流动性风险监管要求 |
| 5.1.2 建立优化全方位的风险战略 |
| 5.1.3 优化流动性风险管理流程 |
| 5.1.4 建立和实施流动性风险应急计划 |
| 5.2 A证券公司流动性风险管理的具体策略 |
| 5.2.1 建立主动型流动性风险控制体系 |
| 5.2.2 着重提升流动性覆盖率和净稳定资金比率 |
| 5.2.3 完善流动性风险管理的组织体系和问责制度 |
| 5.2.4 优化流动性风险压力测试体系 |
| 5.2.5 完善内部评级体系 |
| 5.3 证券公司行业流动性管理的建议 |
| 5.3.1 流动性风险管理要符合金融市场的发展规律 |
| 5.3.2 流动性风险管理要符合监管要求 |
| 5.3.3 加强证券公司风险管理文化建设 |
| 5.3.4 重视风险文化的落地宣贯 |
| 5.3.5 注重健全流动性风险指标预警机制 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 研究成果与结论 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
| 作者简介 |
（3）我国证券公司创新发展问题的思考与研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.2 国内外研究综述 |
| 1.2.1 国内研究动态 |
| 1.2.2 国外研究动态 |
| 1.3 研究内容和方法 |
| 第二章 证券公司在我国的发展现状 |
| 2.1 证券公司的概念 |
| 2.2 证券公司在我国的发展历程 |
| 2.3 我国证券行业的发展现状 |
| 2.4 我国证券公司的盈利模式 |
| 第三章 我国证券公司创新发展的必然性 |
| 3.1 我国证券公司创新发展的必要性与急迫性 |
| 3.2 我国证券公司目前存在的问题和创新发展面临的困境 |
| 3.3 我国证券公司创新业务新环境的预测 |
| 第四章 国外证券行业创新发展的历程 |
| 4.1 国外证券公司创新发展的概况 |
| 4.1.1 美国证券公司创新发展的概述 |
| 4.1.2 欧洲证券业创新发展的概述 |
| 4.1.3 香港证券业创新发展的概述 |
| 4.2 国外证券产品创新发展的概况 |
| 第五章 推进我国证券公司创新发展的举措 |
| 5.1 我国证券公司的制度创新 |
| 5.2 支持体系的创新 |
| 5.3 我国证券公司的产品创新 |
| 5.4 我国创新产品市场与国外创新产品市场的不同之处 |
| 5.5 我国证券公司的业务创新 |
| 5.6 当前我国证券公司开始进行的创新业务 |
| 5.7 海通证券与高盛公司对比分析 |
| 5.7.1 海通证券公司概述 |
| 5.7.2 海通证券公司创新发展初探 |
| 5.7.3 海通证券公司可采取的竞争策略分析 |
| 第六章 我国证券公司创新发展中的风险控制 |
| 6.1 风险控制及其完善的必要性 |
| 6.2 国外证券公司在创新发展中风险失控的案例分析 |
| 6.3 国内证券公司创新发展中的风险失控的案例分析 |
| 6.4 证券公司创新发展中的风险控制 |
| 6.5 证券公司创新发展中的风险控制原则 |
| 6.6 证券公司创新中的风险控制与隔离机制 |
| 6.6.1 证券公司创新中风险控制 |
| 6.6.2 证券公司创新的业务隔离制度与措施 |
| 第七章 我国证券公司创新前景及建议 |
| 7.1 国外证券公司发展的先进经验对我国证券公司创新的启示 |
| 7.2 国内外证券公司创新发展的经验与教训 |
| 7.3 我国市场产品创新的未来 |
| 7.4 其他方面的创新建议 |
| 第八章 结论 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
（4）我国证券公司融资模式研究 ——以华龙证券为例（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| 英文摘要 |
| 一、导论 |
| (一) 选题的意义与目的 |
| (二) 相关研究综述 |
| (三) 论文的研究思路与研究方法 |
| (四) 论文的创新与难点 |
| 二、证券公司融资的一般方式 |
| (一) 证券公司融资的概念 |
| (二) 证券公司的融资需求 |
| (三) 证券公司的融资方式 |
| 三、我国证券公司融资现状 |
| (一) 当前我国证券公司融资的主要渠道及其存在的问题分析 |
| (二) 制约我国证券公司融资的主要因素 |
| 四、华龙证券公司融资问题分析 |
| (一) 华龙证券的基本情况 |
| (二) 华龙证券现有的融资渠道及其局限 |
| (三) 华龙证券融资途径的现实选择 |
| 五、海外证券公司融资模式 |
| (一) 美国的证券公司融资渠道分析 |
| (二) 日本的证券公司融资渠道分析 |
| (三) 中国台湾地区证券公司融资渠道分析 |
| (四) 德国、瑞士证券公司融资模式 |
| (五) 国内外券商融资模式的比较 |
| 六、构建适合我国发展阶段的证券公司融资模式 |
| (一) 借鉴海外经验构建我国证券公司融资模式 |
| (二) 华龙证券未来积极拓宽融资渠道展望 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 在校期间的研究成果 |
| 致谢 |
（5）证券公司融资及海通证券的典型案例研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 论文研究背景与意义 |
| 1.2 论文研究目标与主要内容 |
| 1.3 论文研究方法与技术路线 |
| 1.4 论文可能的局限性 |
| 2 证券公司融资的相关理论综述 |
| 2.1 证券公司融资的内涵界定 |
| 2.1.1 对证券公司含义的界定 |
| 2.1.2 证券公司融资的内涵 |
| 2.2 公司融资结构与资本结构的内在关系分析 |
| 2.2.1 融资结构的含义 |
| 2.2.2 资本结构的构成要素 |
| 2.2.3 公司融资结构和资本结构的互动关系 |
| 2.3 公司融资决策理论综述 |
| 2.3.1 早期企业融资理论 |
| 2.3.2 现代企业融资理论—MM 理论 |
| 2.3.3 基于不对称信息的企业融资理论 |
| 2.4 证券公司的融资选择理论——优序融资理论 |
| 3 我国证券公司融资发展历程及现状分析 |
| 3.1 我国证券公司融资发展历程回顾 |
| 3.1.1 自发探索阶段 |
| 3.1.2 清理整顿阶段 |
| 3.1.3 逐渐放开阶段 |
| 3.2 我国证券公司融资发展的现状分析 |
| 3.2.1 我国证券公司短期融资现状分析 |
| 3.2.2 我国证券公司中长期融资现状分析 |
| 3.3 我国证券公司融资发展还存在的问题 |
| 3.3.1 证券公司融资渠道不够顺畅，资金来源结构不尽合理 |
| 3.3.2 证券公司融资效率不高，违规融资现象严重 |
| 3.3.3 证券公司资产质量较差，影响了融资的能力 |
| 3.3.4 证券公司内源融资能力较差，影响了企业融资渠道的扩展 |
| 4 国外证券公司融资模式对我国的借鉴 |
| 4.1 以美国为代表的证券公司融资分析 |
| 4.1.1 美国证券公司短期融资的类型 |
| 4.1.2 美国证券公司中长期融资的种类 |
| 4.1.3 美国证券公司融资的优势 |
| 4.2 以日本为代表的证券公司融资分析 |
| 4.2.1 日本证券公司融资模式 |
| 4.2.2 日本证券公司融资模式的优势 |
| 4.3 国外证券公司融资模式对我国证券公司融资的借鉴与启示 |
| 4.3.1 国外证券公司融资活动的基本特点 |
| 4.3.2 国外证券公司融资模式对我国证券公司融资的启示 |
| 5 对海通证券公司融资的案例分析 |
| 5.1 海通证券公司历史沿革及总体发展现状 |
| 5.2 海通证券公司的融资需求分析 |
| 5.2.1 海通证券公司主营业务分析 |
| 5.2.2 海通证券公司财务状况分析 |
| 5.2.3 海通证券公司未来发展对融资的需求分析 |
| 5.3 海通证券公司融资结构及融资状况 |
| 5.3.1 海通证券公司融资渠道与负债结构 |
| 5.3.2 海通证券公司融资状况 |
| 5.4 对海通证券公司融资发展能力与风险的评估分析 |
| 5.4.1 对海通证券公司融资发展能力的评估分析 |
| 5.4.2 对海通证券公司融资发展风险的评估分析 |
| 5.5 海通证券公司未来的融资渠道与融资策略创新 |
| 6 对进一步完善证券公司融资的对策建议 |
| 6.1 完善我国证券公司融资的总体思路 |
| 6.2 完善我国证券公司融资的具体对策建议 |
| 6.2.1 提高证券公司自我积累能力，发展内源融资能力 |
| 6.2.2 进一步完善相关的金融法律法规，营造合理的融资环境 |
| 6.2.3 构建新的融资体系，进一步拓宽证券公司融资 |
| 7 结论 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
（7）证券公司融资问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 导论 |
| 一、问题的提出 |
| 二、文献综述 |
| 三、研究的方法与论文逻辑结构 |
| 第一章 证券公司融资制度的几个基本问题 |
| 第一节 证券公司融资概述 |
| 一、我国证券公司融资问题的缘起 |
| 二、我国有关证券公司融资的立法概况 |
| 三、证券公司融资的特点 |
| 第二节 证券公司融资与“银证分离”制度的演进 |
| 一、我国现行的“银证分离”制度的由来与演变 |
| 二、现行“银证分离”制度下证券公司融资的合法性 |
| 第三节 证券公司的融资与融资融券业务的比较 |
| 一、证券公司融资融券业务的含义 |
| 二、证券公司的融资与证券公司融资融券业务的比较 |
| 第二章 我国证券公司的融资现状分析 |
| 第一节 证券公司的资金短缺及其需求的表现 |
| 一、证券承销业务 |
| 二、证券经纪业务 |
| 三、证券自营业务 |
| 四、证券公司融资融券业务 |
| 五、其他证券业务 |
| 第二节 证券公司的融资渠道及相关法律规定 |
| 一、证券公司的融资渠道 |
| 二、证券公司融资渠道的法律规定 |
| 第三节 证券公司的融资现状 |
| 一、证券公司融资渠道存在的缺陷 |
| 二、证券公司融资困难的原因 |
| 第三章 完善我国证券公司融资制度的思考 |
| 第一节 各国证券公司融资模式的比较分析 |
| 一、美国投资银行融资模式 |
| 二、以日本、我国台湾地区为代表的证券金融公司模式 |
| 三、德国、瑞士证券公司融资模式 |
| 第二节 完善我国证券公司融资制度的必要性分析 |
| 一、证券公司业务拓展的需要 |
| 二、有力推动证券市场的发展 |
| 三、从长期来看，通过融资沟通资本市场与货币市场，有利于释放金融市场风险 |
| 四、提高市场竞争力、应对国内外竞争的需要 |
| 第三节 完善我国证券公司融资制度的具体措施 |
| 一、完善证券公司短期融资渠道的法律规定 |
| 二、完善证券公司中长期融资渠道的法律规定 |
| 三、推动证券公司之间的并购重组 |
| 四、规范经营，构造合理的证券公司内部治理结构 |
| 五、建立证券融资公司 |
| 六、加强证券公司内部人员的自身建设与管理 |
| 结束语 |
| 参考文献 |
| 一、着作类 |
| 二、文本类 |
| 三、网络资源 |
| 致谢 |
| 个人简历 |
| 一、基本情况 |
| 二、教育背景 |
| 三、学术论文 |
（8）我国证券公司风险控制研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| 英文摘要 |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 金融风险相关理论 |
| 1.2.1 金融风险理论 |
| 1.2.2 金融风险控制理论 |
| 1.2.3 金融风险预警理论的进展 |
| 1.3 证券公司相关理论 |
| 1.3.1 金融中介理论 |
| 1.3.2 证券公司的相关说法 |
| 1.3.3 证券公司的主要作用 |
| 1.4 证券公司风险控制研究现状 |
| 1.4.1 国外金融风险控制研究现状 |
| 1.4.2 国内证券公司风险控制研究现状 |
| 1.5 本文的研究思路、内容及方法 |
| 1.5.1 本文的研究思路 |
| 1.5.2 本文的主要研究内容 |
| 1.5.3 本文的主要研究方法 |
| 1.6 本文特色与创新 |
| 1.6.1 本文特色 |
| 1.6.2 论文创新点 |
| 2 我国证券公司风险现状及风险控制体系 |
| 2.1 我国证券公司的发展历史及现状 |
| 2.1.1 解放前我国证券业的发展 |
| 2.1.2 改革开放前我国证券业的发展 |
| 2.1.3 改革开放后我国证券公司的发展 |
| 2.1.4 信证分业后我国证券公司的发展 |
| 2.1.5 我国证券公司的现状 |
| 2.2 我国证券公司存在的主要问题 |
| 2.2.1 法人治理结构不完善 |
| 2.2.2 盈利模式单一 |
| 2.2.3 规模较小抗风险能力弱 |
| 2.2.4 违规操作严重 |
| 2.3 国外证券公司风险控制体系 |
| 2.3.1 国外证券公司风险控制理念 |
| 2.3.2 国外证券公司风险控制组织结构 |
| 2.3.3 国外证券公司风险控制手段 |
| 2.3.4 国外证券公司资金管理 |
| 2.3.5 摩根大通风险控制体系研究 |
| 2.4 我国证券公司风险控制体系设计 |
| 2.4.1 我国证券公司风险控制内容 |
| 2.4.2 我国证券公司风险控制体系设计总体思路 |
| 2.4.3 我国证券公司风险控制体系设计 |
| 2.5 本章小结 |
| 3 证券经纪业务风险控制研究 |
| 3.1 证券经纪业务风险研究情况 |
| 3.1.1 国外的研究情况 |
| 3.1.2 国内的研究情况 |
| 3.2 证券经纪业务盈利模式及主要风险 |
| 3.2.1 美国证券经纪业务的发展变化 |
| 3.2.2 我国证券经纪业务内容及盈利模式 |
| 3.2.3 我国证券经纪业务主要风险 |
| 3.3 证券经纪业务风险控制模型及实证研究 |
| 3.3.1 证券公司并购对经纪业务风险控制影响模型 |
| 3.3.2 证券经纪业务价值量与市场集中度实证研究 |
| 3.4 证券经纪业务竞争博弈模型 |
| 3.4.1 证券经纪业务Hotelling 竞争模型 |
| 3.4.2 证券经纪业务网上交易竞争策略 |
| 3.4.3 证券经纪业务风险控制措施 |
| 3.5 本章小结 |
| 4 证券承销业务风险控制研究 |
| 4.1 证券承销风险研究情况 |
| 4.1.1 国外的研究情况 |
| 4.1.2 国内的研究情况 |
| 4.2 我国证券公司承销业务风险控制的核心 |
| 4.2.1 国内外证券发行体制的比较 |
| 4.2.2 我国证券公司承销收入分析 |
| 4.2.3 我国证券公司承销风险分析 |
| 4.2.4 证券承销业务风险控制核心 |
| 4.3 我国证券公司承销业务风险控制实证研究 |
| 4.3.1 IPO 抑价率理论回顾 |
| 4.3.2 我国IPO 发行定价制度背景 |
| 4.3.3 询价制与证券承销风险实证研究 |
| 4.3.4 证券承销风险控制措施 |
| 4.4 本章小结 |
| 5 证券投资业务风险控制研究 |
| 5.1 证券投资风险测量方法研究 |
| 5.1.1 传统的风险测量方法 |
| 5.1.2 在险值法 |
| 5.1.3 波动率模型方法 |
| 5.2 我国证券公司投资业务主要风险 |
| 5.3 我国证券公司投资业务风险控制实证研究 |
| 5.3.1 相关文献回顾 |
| 5.3.2 证券投资风险模型假设 |
| 5.3.3 证券投资风险实证结果及分析 |
| 5.4 本章小结 |
| 6 证券公司风险预警及风险处置研究 |
| 6.1 证券公司风险预警方法 |
| 6.1.1 指数预警 |
| 6.1.2 统计指标体系预警 |
| 6.1.3 模型法预警 |
| 6.1.4 人工智能法预警 |
| 6.2 我国证券公司风险预警指标体系 |
| 6.2.1 我国证券公司风险预警指标设计原则 |
| 6.2.2 我国证券公司风险预警系统运作流程 |
| 6.2.3 我国证券公司风险预警指标体系设计 |
| 6.3 我国证券公司风险预警实证研究 |
| 6.3.1 我国证券公司风险预警样本选取 |
| 6.3.2 我国证券公司风险预警模型及实证结果 |
| 6.3.3 我国证券公司风险预警存在的问题及改进措施 |
| 6.4 证券公司风险处置模式研究 |
| 6.4.1 海外证券公司风险处置模式 |
| 6.4.2 我国证券公司风险处置模式 |
| 6.4.3 建立市场化证券公司风险处置模式 |
| 6.5 本章小结 |
| 7 证券公司风险控制政策建议 |
| 7.1 提高上市公司质量 |
| 7.2 加强证券公司外部监管 |
| 7.3 建立证券市场对冲机制 |
| 7.4 开辟证券公司新的融资渠道 |
| 7.5 建立做市商制度 |
| 8 本文主要结论与研究展望 |
| 8.1 本文主要结论 |
| 8.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录：作者在攻读博士学位期间发表的论文目录 |
| 攻读博士学位期间参加的科研项目 |
（9）中国证券公司生存危机研究（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| ABSTRACT |
| 0 导论 |
| 0.1 研究背景与研究意义 |
| 0.1.1 研究背景 |
| 0.1.2 研究意义 |
| 0.2 证券公司生存危机国内外研究现状 |
| 0.2.1 对危机的概念、形成原因及机理的一般研究 |
| 0.2.2 对特定产业面临生存危机的分析 |
| 0.2.3 对证券业面临生存危机的分析 |
| 0.2.4 前人研究的不足与本文的任务 |
| 0.3 研究对象与研究方法 |
| 0.3.1 研究对象 |
| 0.3.2 研究方法 |
| 0.4 本文的逻辑分析体系与结构安排 |
| 0.5 本文的创新及有待进一步研究的问题 |
| 1 证券公司生存危机的理论基础 |
| 1.1 制度经济学与证券公司生存危机 |
| 1.1.1 制度的定义 |
| 1.1.2 制度变迁的原因及路径 |
| 1.1.3 制度变迁与证券公司生存危机 |
| 1.2 公司理论与证券公司生存危机 |
| 1.2.1 公司治理结构的涵义 |
| 1.2.2 公司治理理论的主要内容 |
| 1.2.3 公司治理与证券公司生存危机 |
| 1.3 企业生命周期危机演变理论 |
| 1.3.1 企业生命周期危机演变的内容 |
| 1.3.2 企业生命周期危机演变与证券公司生存危机 |
| 第一篇 中国证券公司面临着严峻的生存危机 |
| 2 中国证券公司面临着严峻的生存危机 |
| 2.1 中国证券公司面临生存危机的历史背景 |
| 2.1.1 中国证券公司的起步阶段(1990-1995):危机的根源 |
| 2.1.2 中国证券公司的发展阶段(1996-2001):危机的加重 |
| 2.1.3 中国证券公司的整合阶段(2001-2005.4):危机显现与局部挽救 |
| 2.1.4 股权分置改革阶段(2005.5至今):证券公司发展的机遇 |
| 2.2 中国证券公司面临生存危机的界定、表现及危害 |
| 2.2.1 中国证券公司面临生存危机的界定 |
| 2.2.2 中国证券公司生存危机的衡量指标 |
| 2.2.3 中国证券公司面临生存危机的表现 |
| 2.2.4 中国证券公司生存危机导致严重后果 |
| 第二篇 中国证券公司生存危机理论与实证分析 |
| 3 中国证券公司面临综合性的生存危机 |
| 3.1 解析中国证券公司面临生存危机问题的理论路径 |
| 3.2 中国证券公司生存危机的矩阵分析 |
| 3.2.1 中国证券公司的理想生存状态:区域Ⅰ |
| 3.2.2 中国证券公司的外部环境缺陷:区域Ⅱ |
| 3.2.3 中国证券公司的自身缺陷:区域Ⅲ |
| 3.2.4 中国证券公司的综合性危机:区域Ⅳ |
| 4 中国证券公司面临生存危机的外部原因剖析:对区域Ⅱ的分析 |
| 4.1 中国证券公司面临生存危机的外部原因:制度安排缺陷 |
| 4.2 中国证券市场的制度安排缺陷分析 |
| 4.2.1 中国证券市场最重要的制度安排缺陷:上市公司的股权分置问题 |
| 4.2.2 中国证券市场的其他制度安排缺陷 |
| 4.2.3 中国证券市场制度安排缺陷与证券公司生存危机 |
| 5 中国证券公司面临生存危机的自身原因剖析:对区域Ⅲ的分析 |
| 5.1 中国证券公司面临生存危机的自身原因概述 |
| 5.2 中国证券公司治理结构现存问题 |
| 5.2.1 国有产权主体资格缺失导致中国证券公司产权虚置 |
| 5.2.2 中国证券公司股权结构过度集中 |
| 5.2.3 中国证券公司股权流动性差 |
| 5.2.4 中国证券公司多重代理成本高昂 |
| 5.2.5 中国证券公司内部激励机制错位 |
| 5.3 中国证券公司的所有制缺陷 |
| 5.3.1 中国证券公司所有制结构缺陷导致的四个问题 |
| 5.3.2 证券公司所有制缺陷的理论模型:道德风险——委托—代理视角 |
| 6 面临生存危机的中国证券公司的行为扭曲:对区域Ⅳ的分析 |
| 6.1 中国证券公司的规模与数量扩张行为分析 |
| 6.2 面临生存危机的中国证券公司赢利模式分析 |
| 6.2.1 中国证券公司盈利模式单一 |
| 6.2.2 中国证券公司盈利模式缺陷分析 |
| 6.2.3 中国证券公司业务创新能力严重不足导致盈利能力无法改善 |
| 6.3 面临生存危机的中国证券公司违规行为分析 |
| 6.3.1 中国证券公司的融资与自营业务违规行为 |
| 6.3.2 中国证券公司的承销 经纪 资产管理业务违规行为 |
| 6.4 对面临生存危机的中国证券公司行为方式的理论解释 |
| 第三篇 中国证券公司生存危机的化解对策与建议 |
| 7 发达国家证券公司的危机和化解及其对中国的启示 |
| 7.1 发达国家证券业及其证券公司的危机与危机化解 |
| 7.1.1 美国的证券业及其证券公司的危机与化解对策 |
| 7.1.2 日本的证券业及其证券公司的危机与化解对策 |
| 7.1.3 韩国的证券业及其证券公司的危机与化解对策 |
| 7.2 发达国家化解证券公司危机的经验教训及其对中国的启示 |
| 7.2.1 发达国家证券公司危机化解的几点经验 |
| 7.2.2 发达国家化解证券公司危机的经验对中国的启示 |
| 8 中国证券公司生存危机化解对策Ⅰ: 政府保护性干预与上市公司股权分置问题的解决 |
| 8.1 特殊时期的政府保护性干预措施 |
| 8.1.1 关于风险证券公司处置的争论 |
| 8.1.2 风险证券公司处置方式 |
| 8.1.3 中国风险证券公司处理案例分析 |
| 8.2 上市公司股权分置问题的解决 |
| 8.2.1 公司简介 |
| 8.2.2 股权分置改革方案出台过程 |
| 8.2.3 对案例的评价 |
| 9 中国证券公司生存危机化解对策Ⅱ:再造券商主体 |
| 9.1 健全和完善中国证券公司的治理结构 |
| 9.1.1 完善治理主体 理顺董事会监事会经理层关系 |
| 9.1.2 改革人事任用机制及激励机制 |
| 9.1.3 完善利益相关者治理机制 |
| 9.2 推动证券公司所有制多元化鼓励建立外资民营证券公司 |
| 10 中国证券公司生存危机化解对策Ⅲ: 加强政府监管与提高自身风险控制能力 |
| 10.1 进一步完善中国证券公司的政府监管 |
| 10.1.1 中国证券公司分类监管基本情况介绍 |
| 10.1.2 中国证券公司分类监管指标设计 |
| 10.1.3 加强证券公司分类监管各环节相互配合 |
| 10.1.4 利用证券公司分类监管促进证券公司业务创新活动 |
| 10.2 强化中国证券公司风险管理水平 |
| 10.2.1 证券公司风险表现形式及成因分析 |
| 10.2.2 完善证券公司风险控制制度 |
| 结束语 |
| 附录1: 模型2的推导过程 |
| 附录2: 中国风险证券公司处理案例汇总 |
| 参考文献 |
| 中文部分 |
| 英文部分 |
| 后记 |
（10）中国证券公司盈利性问题研究（论文提纲范文）
| 第一章 导论 |
| 第一节 问题的提出 |
| 第二节 主要概念的界定 |
| 一、证券公司 |
| 二、经纪业务 |
| 三、投资银行 |
| 四、自营业务 |
| 五、分业经营和混业经营 |
| 六、融资方式 |
| 七、证券公司的核心竞争力 |
| 第三节 文献综述 |
| 第二章 我国当前证券市场情况分析 |
| 第一节 近年来我国证券市场运行情况回顾 |
| 一、我国证券市场发展状况回顾 |
| 二、证券市场行情变化情况 |
| 第二节 我国证券市场的主要问题 |
| 一、规模偏小 |
| 二、投机性强 |
| 三、有效性弱 |
| 四、与实体经济背离 |
| 五、风险巨大 |
| 第三节 我国证券市场急需解决的重大问题 |
| 一、最重要的问题要解决——严把市场关口 |
| 二、最根本的问题要解决——保护投资者利益 |
| 三、最紧迫的问题要解决——压缩市场风险 |
| 第三章 我国证券公司盈利模式分析 |
| 第一节 我国证券公司的现状 |
| 一、我国证券公司的产生与发展 |
| 二、我国证券公司的业务 |
| 三、我国证券公司的财务状况 |
| 第二节 证券公司主要盈利模式和盈利结构 |
| 一、盈利模式 |
| 二、盈利结构 |
| 第三节 国内外证券公司盈利模式比较 |
| 一、基本财务状况的比较 |
| 二、财务结构比较 |
| 第四章 “靠天吃饭”的原因 |
| 第一节 证券公司自身的因素 |
| 一、经纪业务 |
| 二、自营业务与资产管理业务 |
| 三、投行业务 |
| 四、融资渠道 |
| 第二节 制度性因素 |
| 第五章 改革证券公司盈利模式的对策分析 |
| 第一节 短期对策：把握各种业务的发展趋势 |
| 一、经纪业务 |
| 二、投行业务 |
| 三、资产管理业务 |
| 第二节 证券公司提高盈利能力的中长期对策 |
| 一、探索新的盈利模式 |
| 二、未来我国证券公司融资模式的选择 |
| 三、完善我国证券公司的治理结构 |
| 第三节 提高我国证券公司盈利能力的外部条件 |
| 一、培育一个健康发展的证券市场 |
| 二、更为宽松的政策环境 |
| 参考文献 |
| 后记 |
四、国外证券公司融资模式（论文参考文献）
- [1]T公司股票质押式回购ABS融资模式的案例研究[D]. 刘鹏飞. 西南大学, 2020(01)
- [2]A证券公司流动性风险管理研究[D]. 李一帆. 华北电力大学(北京), 2019(01)
- [3]我国证券公司创新发展问题的思考与研究[D]. 马春丽. 昆明理工大学, 2013(07)
- [4]我国证券公司融资模式研究 ——以华龙证券为例[D]. 常春龙. 兰州大学, 2009(12)
- [5]证券公司融资及海通证券的典型案例研究[D]. 尹荣华. 重庆大学, 2008(06)
- [6]“金融脱媒”时代中国证券行业的投资价值[A]. 孙国雄,傅建设. 中国证券市场发展前沿问题研究（2006）, 2007
- [7]证券公司融资问题研究[D]. 周春梅. 四川省社会科学院, 2007(05)
- [8]我国证券公司风险控制研究[D]. 何君光. 重庆大学, 2006(05)
- [9]中国证券公司生存危机研究[D]. 王叙华. 复旦大学, 2006(02)
- [10]中国证券公司盈利性问题研究[D]. 陈爱军. 上海社会科学院, 2006(10)
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